报名方法：考生登录中国证券投资基金业协会网站报名。
考试内容：设证券投资基金基础知识、私募股权投资基金基础知识等。
基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》基础精讲班【共21课时】
序号 名称 课时
1 1-1 居民理财与金融市场 00:19:54
2 1-2 金融市场的分类 00:08:00
3 1-3 金融市场的构成要素 00:07:39
4 1-4 金融资产 00:08:30
5 1-5 资产管理与资产管理行业（1） 00:21:57
6 1-6 投资基金 00:06:52
7 2-1 证券投资基金的特点 00:15:18
8 2-2 基金与股票、债券的差异 00:13:01
9 2-3 基金与保险、银行存款的差异（1） 00:12:04
10 2-4 基金的运作 00:04:30
11 2-5 基金市场的参与主体 00:08:51
12 2-6 基金市场服务机构 00:07:49
13 2-7 契约型基金与公司型基金 00:03:58
14 2-8 封闭式基金与开放式基金 00:11:53
15 2-9 基金业再金融体系中的作用 00:05:22
16 2-10 基金财产的独立性 00:08:08
17 3-1 证券投资基金分类的意义 00:08:43
18 3-2 基金的分类——按运作方式、法律形式和投资对象 00:06:12
19 3-3 基金的分类——按投资目标、投资理念 00:06:45
20 3-4 基金的分类——按募集方式、资金来源和用途 00:05:32
21 3-5 特殊类型基金 00:04:54
22 3-6 股票基金的特点 00:03:09
23 3-7 股票基金的分类 00:05:47
24 3-8 债券基金概述 00:05:31
25 3-9 债券基金的分类 00:02:14
26 3-10 货币市场基金的投资对象 00:05:47
27 3-11 混合基金 00:03:44
28 3-12 避险策略基金 00:06:19
29 3-13 交易型开放式指数基金（ETF） 00:11:26
30 3-14 ETF与LOF的区别 00:03:23
31 3-15 ETF联接基金 00:04:07
32 3-16 QDⅡ基金的投资对象 00:06:03
33 3-17 QDⅡ基金的禁止行为 00:03:09
34 3-18 分级基金 00:03:48
35 3-19 基金中的基金 00:07:52
36 4-1基金监管概述 00:09:01
37 4-2基金监管的原则 00:04:48
38 4-3证监会的监管职责 00:06:28
39 4-4证监会的监管措施及人员履职 00:08:03
40 4-5基金业协会的性质和组成 00:08:47
41 4-6基金业协会的自律管理 00:04:54
42 4-7证券交易所的自律管理 00:04:53
43 4-8基金管理人的市场准入监管 00:07:19
44 4-9公募基金管理人的职责 00:06:27
45 4-10对基金管理人从业人员的监管 00:05:42
46 4-11对基金管理人内部治理的监管 00:06:08
47 4-12基金托管人的职责与监督 00:03:44
48 4-13对基金托管人的监管 00:05:22
49 4-14对基金服务机构的监管 00:06:59
50 4-15对基金公开募集的监管 00:02:33
51 4-16对公募基金投资对象的监管 00:04:13
52 4-17基金份额持有人的权力 00:02:59
53 4-18基金份额持有人大会及日常机构的职权 00:05:39
54 4-19公募基金份额持有人权力行使 00:06:46
55 4-20私募基金管理人的登记 00:05:32
56 4-21私募基金的备案和托管 00:04:30
57 4-22对私募资金运作的监管 00:07:24
58 4-23私募基金管理人的报告事项 00:03:55
59 4-24对私募基金有关人员的监管 00:04:17
60 4-25私募基金合同的必备条款 00:06:52
61 5-1道德与法律的区别 00:05:35
62 5-2职业道德 00:02:33
63 5-3基金职业道德之守法合规 00:04:05
64 5-4基金职业道德之诚实守信 00:04:05
65 5-5基金职业道德之专业审慎 00:04:25
66 5-6基金职业道德之客户至上 00:03:15
67 5-7基金职业道德之忠诚尽责 00:03:50
68 5-8基金职业道德之保守秘密 00:03:15
69 5-9基金职业道德教育的途径 00:03:22
70 5-10基金职业道德修养 00:03:12
71 6-1 基金募集程序 00:06:22
72 6-2 基金的合同生效 00:10:14
73 6-3 开放式基金的认购 00:12:20
74 6-4 其他基金份额的认购 00:08:58
75 6-5 封闭式基金的上市交易 00:07:45
76 6-6 开放式基金申购与认购的区别 00:07:05
77 6-7开放式基金申赎原则及登记 00:08:05
78 6-8 基金销售费用结构 00:07:14
79 6-9 赎回费率水平 00:08:11
80 6-10 开放式基金申购份额及赎回金额的计算 00:11:01
81 6-11 开放式基金巨额赎回的认定及处理 00:12:38
82 6-12 开放式基金份额的转换 00:09:14
83 6-13 开放式基金份额的非交易过户与转托管 00:04:52
84 6-14 ETF的上市交易与申购 赎回 00:08:03
85 6-15 LOF 的上市交易 申购与赎回 00:04:24
86 6-16 开放式基金份额登记 00:06:43
87 6-17 申购和赎回的资金结算 00:05:20
88 7-1 基金信息披露概述 00:06:37
89 7-2 基金信息披露的原则 00:04:35
90 7-3 基金信息披露的禁止行为 00:02:02
91 7-4 基金管理人和持有人的信息披露义务 00:06:00
92 7-5 基金托管人的信息披露义务 00:05:34
93 7-6 基金募集信息披露 00:05:58
94 7-7 基金招募说明书的主要披露事项 00:04:45
95 7-8 基金运作信息披露 00:03:40
96 7-9 货币市场基金收益和偏离度公告 00:07:22
97 7-10 基金季度报告和半年度报告 00:03:11
98 7-11 基金年度报告 00:06:01
99 7-12 基金临时信息披露 00:03:11
100 7-13 QDII基金的信息披露 00:03:39
101 7-14 ETF特殊的信息披露事项 00:04:59
102 8-1 基金投资人范围的限制 00:04:29
103 8-2 产品目标客户选择策略 00:05:05
104 8-3 基金销售机构的主要类型 00:03:02
105 8-4 基金销售机构的准入条件 00:03:54
106 8-5 基金销售机构的职责规定 00:08:57
107 8-6 基金市场营销的特殊性和策略 00:04:19
108 8-7 基金销售机构的销售方式 00:03:37
109 9-1 基金销售机构人员管理和培训 00:05:51
110 9-2 基金销售机构人员行为规范 00:05:37
111 9-3 基金销售机构人员禁止规范 00:04:27
112 9-4 基金宣传推介材料的范围及审批报备 00:05:26
113 9-5 基金宣传推介材料的规定 00:03:38
114 9-6 基金宣传推介材料业绩登载规范 00:06:32
115 9-7 基金宣传推介材料的其他规定 00:03:57
116 9-8 基金销售费用具体规范 00:06:14
117 9-9 基金销售机构的禁止性行为 00:02:13
118 9-10 基金销售适用性概述 00:03:46
119 9-11 基金销售渠道审慎调查 00:05:32
120 9-12 基金产品风险评价 00:03:35
121 9-13 基金投资人风险承受能力调查和评价 00:05:32
122 9-14 普通投资者和专业投资者 00:08:38
123 9-15 基金销售适用性与投资者适当性的实施保障 00:06:50
124 9-16 特定对象的确定和投资者适当性匹配 00:07:01
125 9-17 私募基金的合格投资者 00:10:00
126 9-18 宣传推介 00:03:55
127 9-19 基金风险揭示 00:02:37
128 9-20 投资冷静期与回访 00:06:09
129 10-1 基金客户服务概述 00:01:58
130 10-2 基金客户服务流程 00:04:06
131 10-3 投资者保护的概念和原则 00:03:38
132 10-4 投资者教育的内容和形式 00:03:25
133 11-1基金公司治理原则 00:09:43
134 11-2 基金公司的股东会 00:04:00
135 11-3 基金公司的董事会 00:07:19
136 11-4 基金公司的监事会 00:03:36
137 11-5 基金公司督察长制度 00:03:05
138 11-6 基金公司机构设置原则 00:04:37
139 11-7 基金公司专业委员会 00:02:31
140 11-8 基金公司部门设置 00:06:30
141 11-9 基金公司风险管理的目标和原则 00:02:52
142 11-10 基金公司风险管理的组织架构和职能 00:05:40
143 11-11 风险的分类 00:04:32
144 11-12 风险管理程序 00:02:25
145 12-1 内部控制的重要性及目标 00:03:33
146 12-2 风险管理基本框架八要素 00:05:44
147 12-3 内部控制的五原则 00:04:28
148 12-4 相互制约原则 00:02:53
149 12-5 内部控制机制的含义 00:03:03
150 12-6 内部控制的基本要素 00:04:47
151 12-7 内部控制制度 00:03:25
152 12-8 投资管理业务控制 00:06:40
153 12-9 信息披露控制与会计系统控制 00:04:21
154 12-10 信息技术系统控制 00:04:00
155 12-11 销售业务控制与检查稽核控制 00:03:30
156 13-1 合规管理概述 00:04:25
157 13-2 合规管理的基本原则 00:02:41
158 13-3 合规管理部门设置及职责 00:02:55
159 13-4 董事会的合规责任 00:02:07
160 13-5 监事会的合规责任 00:03:22
161 13-6 督察长的合规责任 00:04:48
162 13-7 管理层合规责任 00:01:39
163 13-8 合规风险的种类 00:02:35
164 13-9 投资合规性风险 00:06:38
报名方法：考生登录中国证券投资基金业协会网站报名。
考试内容：设证券投资基金基础知识、私募股权投资基金基础知识等。
基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》基础精讲班【共21课时】
序号 名称 课时
1 1-1 居民理财与金融市场 00:19:54
2 1-2 金融市场的分类 00:08:00
3 1-3 金融市场的构成要素 00:07:39
4 1-4 金融资产 00:08:30
5 1-5 资产管理与资产管理行业（1） 00:21:57
6 1-6 投资基金 00:06:52
7 2-1 证券投资基金的特点 00:15:18
8 2-2 基金与股票、债券的差异 00:13:01
9 2-3 基金与保险、银行存款的差异（1） 00:12:04
10 2-4 基金的运作 00:04:30
11 2-5 基金市场的参与主体 00:08:51
12 2-6 基金市场服务机构 00:07:49
13 2-7 契约型基金与公司型基金 00:03:58
14 2-8 封闭式基金与开放式基金 00:11:53
15 2-9 基金业再金融体系中的作用 00:05:22
16 2-10 基金财产的独立性 00:08:08
17 3-1 证券投资基金分类的意义 00:08:43
18 3-2 基金的分类——按运作方式、法律形式和投资对象 00:06:12
19 3-3 基金的分类——按投资目标、投资理念 00:06:45
20 3-4 基金的分类——按募集方式、资金来源和用途 00:05:32
21 3-5 特殊类型基金 00:04:54
22 3-6 股票基金的特点 00:03:09
23 3-7 股票基金的分类 00:05:47
24 3-8 债券基金概述 00:05:31
25 3-9 债券基金的分类 00:02:14
26 3-10 货币市场基金的投资对象 00:05:47
27 3-11 混合基金 00:03:44
28 3-12 避险策略基金 00:06:19
29 3-13 交易型开放式指数基金（ETF） 00:11:26
30 3-14 ETF与LOF的区别 00:03:23
31 3-15 ETF联接基金 00:04:07
32 3-16 QDⅡ基金的投资对象 00:06:03
33 3-17 QDⅡ基金的禁止行为 00:03:09
34 3-18 分级基金 00:03:48
35 3-19 基金中的基金 00:07:52
36 4-1基金监管概述 00:09:01
37 4-2基金监管的原则 00:04:48
38 4-3证监会的监管职责 00:06:28
39 4-4证监会的监管措施及人员履职 00:08:03
40 4-5基金业协会的性质和组成 00:08:47
41 4-6基金业协会的自律管理 00:04:54
42 4-7证券交易所的自律管理 00:04:53
43 4-8基金管理人的市场准入监管 00:07:19
44 4-9公募基金管理人的职责 00:06:27
45 4-10对基金管理人从业人员的监管 00:05:42
46 4-11对基金管理人内部治理的监管 00:06:08
47 4-12基金托管人的职责与监督 00:03:44
48 4-13对基金托管人的监管 00:05:22
49 4-14对基金服务机构的监管 00:06:59
50 4-15对基金公开募集的监管 00:02:33
51 4-16对公募基金投资对象的监管 00:04:13
52 4-17基金份额持有人的权力 00:02:59
53 4-18基金份额持有人大会及日常机构的职权 00:05:39
54 4-19公募基金份额持有人权力行使 00:06:46
55 4-20私募基金管理人的登记 00:05:32
56 4-21私募基金的备案和托管 00:04:30
57 4-22对私募资金运作的监管 00:07:24
58 4-23私募基金管理人的报告事项 00:03:55
59 4-24对私募基金有关人员的监管 00:04:17
60 4-25私募基金合同的必备条款 00:06:52
61 5-1道德与法律的区别 00:05:35
62 5-2职业道德 00:02:33
63 5-3基金职业道德之守法合规 00:04:05
64 5-4基金职业道德之诚实守信 00:04:05
65 5-5基金职业道德之专业审慎 00:04:25
66 5-6基金职业道德之客户至上 00:03:15
67 5-7基金职业道德之忠诚尽责 00:03:50
68 5-8基金职业道德之保守秘密 00:03:15
69 5-9基金职业道德教育的途径 00:03:22
70 5-10基金职业道德修养 00:03:12
71 6-1 基金募集程序 00:06:22
72 6-2 基金的合同生效 00:10:14
73 6-3 开放式基金的认购 00:12:20
74 6-4 其他基金份额的认购 00:08:58
75 6-5 封闭式基金的上市交易 00:07:45
76 6-6 开放式基金申购与认购的区别 00:07:05
77 6-7开放式基金申赎原则及登记 00:08:05
78 6-8 基金销售费用结构 00:07:14
79 6-9 赎回费率水平 00:08:11
80 6-10 开放式基金申购份额及赎回金额的计算 00:11:01
81 6-11 开放式基金巨额赎回的认定及处理 00:12:38
82 6-12 开放式基金份额的转换 00:09:14
83 6-13 开放式基金份额的非交易过户与转托管 00:04:52
84 6-14 ETF的上市交易与申购 赎回 00:08:03
85 6-15 LOF 的上市交易 申购与赎回 00:04:24
86 6-16 开放式基金份额登记 00:06:43
87 6-17 申购和赎回的资金结算 00:05:20
88 7-1 基金信息披露概述 00:06:37
89 7-2 基金信息披露的原则 00:04:35
90 7-3 基金信息披露的禁止行为 00:02:02
91 7-4 基金管理人和持有人的信息披露义务 00:06:00
92 7-5 基金托管人的信息披露义务 00:05:34
93 7-6 基金募集信息披露 00:05:58
94 7-7 基金招募说明书的主要披露事项 00:04:45
95 7-8 基金运作信息披露 00:03:40
96 7-9 货币市场基金收益和偏离度公告 00:07:22
97 7-10 基金季度报告和半年度报告 00:03:11
98 7-11 基金年度报告 00:06:01
99 7-12 基金临时信息披露 00:03:11
100 7-13 QDII基金的信息披露 00:03:39
101 7-14 ETF特殊的信息披露事项 00:04:59
102 8-1 基金投资人范围的限制 00:04:29
103 8-2 产品目标客户选择策略 00:05:05
104 8-3 基金销售机构的主要类型 00:03:02
105 8-4 基金销售机构的准入条件 00:03:54
106 8-5 基金销售机构的职责规定 00:08:57
107 8-6 基金市场营销的特殊性和策略 00:04:19
108 8-7 基金销售机构的销售方式 00:03:37
109 9-1 基金销售机构人员管理和培训 00:05:51
110 9-2 基金销售机构人员行为规范 00:05:37
111 9-3 基金销售机构人员禁止规范 00:04:27
112 9-4 基金宣传推介材料的范围及审批报备 00:05:26
113 9-5 基金宣传推介材料的规定 00:03:38
114 9-6 基金宣传推介材料业绩登载规范 00:06:32
115 9-7 基金宣传推介材料的其他规定 00:03:57
116 9-8 基金销售费用具体规范 00:06:14
117 9-9 基金销售机构的禁止性行为 00:02:13
118 9-10 基金销售适用性概述 00:03:46
119 9-11 基金销售渠道审慎调查 00:05:32
120 9-12 基金产品风险评价 00:03:35
121 9-13 基金投资人风险承受能力调查和评价 00:05:32
122 9-14 普通投资者和专业投资者 00:08:38
123 9-15 基金销售适用性与投资者适当性的实施保障 00:06:50
124 9-16 特定对象的确定和投资者适当性匹配 00:07:01
125 9-17 私募基金的合格投资者 00:10:00
126 9-18 宣传推介 00:03:55
127 9-19 基金风险揭示 00:02:37
128 9-20 投资冷静期与回访 00:06:09
129 10-1 基金客户服务概述 00:01:58
130 10-2 基金客户服务流程 00:04:06
131 10-3 投资者保护的概念和原则 00:03:38
132 10-4 投资者教育的内容和形式 00:03:25
133 11-1基金公司治理原则 00:09:43
134 11-2 基金公司的股东会 00:04:00
135 11-3 基金公司的董事会 00:07:19
136 11-4 基金公司的监事会 00:03:36
137 11-5 基金公司督察长制度 00:03:05
138 11-6 基金公司机构设置原则 00:04:37
139 11-7 基金公司专业委员会 00:02:31
140 11-8 基金公司部门设置 00:06:30
141 11-9 基金公司风险管理的目标和原则 00:02:52
142 11-10 基金公司风险管理的组织架构和职能 00:05:40
143 11-11 风险的分类 00:04:32
144 11-12 风险管理程序 00:02:25
145 12-1 内部控制的重要性及目标 00:03:33
146 12-2 风险管理基本框架八要素 00:05:44
147 12-3 内部控制的五原则 00:04:28
148 12-4 相互制约原则 00:02:53
149 12-5 内部控制机制的含义 00:03:03
150 12-6 内部控制的基本要素 00:04:47
151 12-7 内部控制制度 00:03:25
152 12-8 投资管理业务控制 00:06:40
153 12-9 信息披露控制与会计系统控制 00:04:21
154 12-10 信息技术系统控制 00:04:00
155 12-11 销售业务控制与检查稽核控制 00:03:30
156 13-1 合规管理概述 00:04:25
157 13-2 合规管理的基本原则 00:02:41
158 13-3 合规管理部门设置及职责 00:02:55
159 13-4 董事会的合规责任 00:02:07
160 13-5 监事会的合规责任 00:03:22
161 13-6 督察长的合规责任 00:04:48
162 13-7 管理层合规责任 00:01:39
163 13-8 合规风险的种类 00:02:35
164 13-9 投资合规性风险 00:06:38
