本书是证券公司合规管理人员胜任能力测试的专用教材。本书遵循最新《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》的章目编排，包括两个部分，共分为6章。每章中的每一节均由“大纲要求”和“要点详解”两部分组成：大纲要求部分标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容，要点详解部分根据在考试大纲中提供的相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的考点进行了讲解，特别对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。

第一部分 合规管理理论与实务

第一章 合规管理基础理论

第一节 基本概念

第二节 合规风险

第二章 合规管理体系建设

第一节 合规管理责任主体

第二节 合规负责人与合规部门设立

第三节 合规管理制度建设

第四节 合规文化建设

第三章 合规管理职能履行

第一节 基本职能

第二节 专项职能

第三节 保障职能

第二部分 法律法规

第一章 综合性法规

第一节 公司法

第二节 证券法

第三节 证券投资基金法

第四节 期货交易条例

第五节 信托法

第六节 合伙企业法

第七节 刑 法

第八节 行政法

第九节 民法总则

第十节 合同法

第十一节 担保法

第十二节 企业破产法

第十三节 反不正当竞争法与反垄断法

第十四节 会计法与审计法

第十五节 劳动法与劳动合同法

第十六节 民事诉讼法

第十七节 仲裁法

第二章 证券公司管理规则

第一节 公司治理

第二节 内部控制

第三节 风险管理

第四节 任职资格与执业规范

第五节 财务管理

第六节 信息技术管理

第七节 投资者教育与适当性管理

第三章 证券公司业务规则

第一节 证券经纪

第二节 证券投资咨询

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节 证券承销与保荐

第五节 证券自营

第六节 证券资产管理

第七节 信用业务

第八节 其他业务