本书是2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试的题库，遵循最新《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》的章目编排，包括合规管理理论与实务和法律法规两个部分，根据大纲要求及最新修订的法律法规对题库中的习题进行了详细解析，方便考生备考。

章节题库

第一部分 合规管理理论与实务

第一章 合规管理基础理论

第二章 合规管理体系建设

第三章 合规管理职能履行

第二部分 法律法规

第一章 综合性法规

第二章 证券公司管理规则

第三章 证券公司业务规则